<sup id="uj1zl"></sup>
<sup id="uj1zl"></sup>
2019-01-31 00:00:00 來(lái)源： 點(diǎn)擊：2518 喜歡：0
第一章總則
第一條 為了規范科創(chuàng )企業(yè)股票、存托憑證在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）科創(chuàng )板上市后相關(guān)各方的行為，支持引導科技創(chuàng )新企業(yè)更好地發(fā)展，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）、《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》）、《國務(wù)院辦公廳轉發(fā)證監會(huì )關(guān)于開(kāi)展創(chuàng )新企業(yè)境內發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)若干意見(jiàn)的通知》、《關(guān)于在上海證券交易所設立科創(chuàng )板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施意見(jiàn)》）以及相關(guān)法律法規，制定本辦法。
第二條 科創(chuàng )板上市公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)科創(chuàng )公司）應當遵守現行上市公司持續監管的有關(guān)規定?，F行上市公司持續監管的有關(guān)規定與本辦法規定不一致的，適用本辦法。
第三條 中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）根據《證券法》等法律法規、《實(shí)施意見(jiàn)》、本辦法和中國證監會(huì )其他相關(guān)規定，對科創(chuàng )公司及相關(guān)主體進(jìn)行監督管理。
第四條 交易所根據《實(shí)施意見(jiàn)》、《證券交易所管理辦法》、本辦法等有關(guān)規定，建立以上市規則為中心的科創(chuàng )板持續監管規則體系，在持續信息披露、并購重組、股權激勵、退市等方面制定符合科創(chuàng )公司特點(diǎn)的具體實(shí)施規則?？苿?chuàng )公司應當遵守交易所持續監管實(shí)施規則。
交易所應當履行一線(xiàn)監管職責，加強信息披露與二級市場(chǎng)交易監管聯(lián)動(dòng)，加大現場(chǎng)檢查力度，強化監管問(wèn)詢(xún)，切實(shí)防范和打擊內幕交易與操縱市場(chǎng)行為，督促科創(chuàng )公司提高信息披露質(zhì)量。
第二章公司治理
第五條 科創(chuàng )公司應當保持健全、有效、透明的治理體系和監督機制，保證股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )規范運作，督促董事、監事和高級管理人員履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，保障全體股東合法權利，積極履行社會(huì )責任，保護利益相關(guān)者的基本權益。
第六條 科創(chuàng )公司控股股東、實(shí)際控制人應當誠實(shí)守信，規范行使權利，嚴格履行承諾，維持公司獨立性，維護公司和全體股東的共同利益。
第七條 科創(chuàng )公司應當積極回報股東，根據自身條件和發(fā)展階段，制定并執行現金分紅、股份回購等股東回報政策。交易所可以制定股東回報相關(guān)規則。
第八條 科創(chuàng )公司應當在公司章程中規定特別表決權股份的持有人資格、特別表決權股份擁有的表決權數量與普通股份擁有的表決權數量的比例安排、持有人所持特別表決權股份能夠參與表決的股東大會(huì )事項范圍、特別表決權股份鎖定安排及轉讓限制、特別表決權股份與普通股份的轉換情形等事項。公司章程有關(guān)上述事項的規定，應當符合交易所的有關(guān)規定。
交易所應對存在特別表決權股份科創(chuàng )公司的上市條件、表決權差異的設置、存續、調整、信息披露和投資者保護事項制定有關(guān)規定。
本條所稱(chēng)特別表決權股份，是指依照《公司法》第一百三十一條規定，在一般規定的普通種類(lèi)之外，擁有特別表決權的其他種類(lèi)的股份。每一特別表決權股份擁有的表決權數量大于每一普通股份擁有的表決權數量，其他股東權益與普通股份相同。
第三章信息披露
第九條 科創(chuàng )公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應當及時(shí)、公平地披露所有可能對證券交易價(jià)格或者投資決策有較大影響的事項，保證所披露信息的真實(shí)、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
控股股東和實(shí)際控制人應當積極配合科創(chuàng )公司履行信息披露義務(wù)，不得要求或者協(xié)助科創(chuàng )公司隱瞞重要信息。
第十條 科創(chuàng )公司籌劃的重大事項存在較大不確定性，立即披露可能會(huì )損害公司利益或者誤導投資者，且有關(guān)內幕信息知情人已書(shū)面承諾保密的，公司可以暫不披露，但最遲應在該重大事項形成最終決議、簽署最終協(xié)議、交易確定能夠達成時(shí)對外披露。已經(jīng)泄密或確實(shí)難以保密的，科創(chuàng )公司應當立即披露該信息。
第十一條 科創(chuàng )公司應當結合所屬行業(yè)特點(diǎn)，充分披露行業(yè)經(jīng)營(yíng)信息，尤其是科研水平、科研人員、科研投入等能夠反映行業(yè)競爭力的信息，便于投資者合理決策。
第十二條 科創(chuàng )公司應當充分披露可能對公司核心競爭力、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大不利影響的風(fēng)險因素。
科創(chuàng )公司尚未盈利的，應當充分披露尚未盈利的成因，以及對公司現金流、業(yè)務(wù)拓展、人才吸引、團隊穩定性、研發(fā)投入、戰略性投入、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)可持續性等方面的影響。
第十三條 科創(chuàng )公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人認為相關(guān)信息有助于投資者決策，但不屬于依法應當披露信息的，可以自愿披露。
科創(chuàng )公司自愿披露的信息應當真實(shí)、準確、完整，科創(chuàng )公司不得利用該等信息不當影響公司股票價(jià)格，并應當按照同一標準披露后續類(lèi)似事件。
第十四條 科創(chuàng )公司和信息披露義務(wù)人確有需要的，可以在非交易時(shí)段對外發(fā)布重大信息，但應當在下一交易時(shí)段開(kāi)始前披露相關(guān)公告，不得以新聞發(fā)布或者答記者問(wèn)等形式代替信息披露。
第十五條 科創(chuàng )公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人適用中國證監會(huì )、交易所相關(guān)信息披露規定，可能導致其難以反映經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的實(shí)際情況、難以符合行業(yè)監管要求或者公司注冊地有關(guān)規定，可以依照相關(guān)規定申請調整適用，但是應當充分說(shuō)明原因和替代方案，并聘請律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)。中國證監會(huì )、交易所認為依法不應調整適用的，科創(chuàng )公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應當執行相關(guān)規定。
第四章股份減持
第十六條 上市時(shí)未盈利的科創(chuàng )公司，其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員、核心技術(shù)人員（以下統稱(chēng)“特定股東”）的股份鎖定期應適當延長(cháng)，具體期限由交易所規定。
第十七條 核心技術(shù)人員所持首發(fā)前股份的股份鎖定期應適當延長(cháng)，具體期限由交易所規定。
第十八條 股份鎖定期屆滿(mǎn)后，特定股東減持首發(fā)前股份的方式、數量和比例，應當遵守交易所相關(guān)規定。
第十九條 特定股東通過(guò)協(xié)議轉讓、司法強制執行、執行股權質(zhì)押協(xié)議、贈與、可交換公司債券換股、股票收益互換等方式減持所持首發(fā)前股份的，受讓方減持前述股份應當遵守交易所相關(guān)規定。
第二十條 特定股東以外的其他股東減持首發(fā)前股份的，應當遵守交易所相關(guān)規定。
第五章重大資產(chǎn)重組
第二十一條 科創(chuàng )公司并購重組，涉及發(fā)行股票的，由交易所審核，并經(jīng)中國證監會(huì )注冊。審核標準等事項由交易所規定。
第二十二條 科創(chuàng )公司重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)，標的資產(chǎn)應當符合科創(chuàng )板定位，并與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)具有協(xié)同效應。
第六章股權激勵
第二十三條 科創(chuàng )公司以本公司股票為標的實(shí)施股權激勵的，應當設置合理的公司業(yè)績(jì)和個(gè)人績(jì)效等考核指標，有利于公司持續發(fā)展。
第二十四條 單獨或合計持有科創(chuàng )公司5%以上股份的股東或實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女，擔任董事、高級管理人員或者其他關(guān)鍵人員的，可以成為激勵對象。
科創(chuàng )公司應當充分說(shuō)明上述人員成為激勵對象的必要性、合理性。
第二十五條 科創(chuàng )公司授予激勵對象的限制性股票，包括符合股權激勵計劃授予條件的激勵對象在滿(mǎn)足相應條件后分次獲得并登記的本公司股票。
限制性股票的授予和登記，應當遵守交易所和證券登記結算機構的有關(guān)規定。
第二十六條 科創(chuàng )公司授予激勵對象限制性股票的價(jià)格，低于市場(chǎng)參考價(jià)50%的，應符合交易所有關(guān)規定，并應說(shuō)明定價(jià)依據及定價(jià)方式。
出現前款規定情形的，科創(chuàng )公司應當聘請獨立財務(wù)顧問(wèn)，對股權激勵計劃的可行性、相關(guān)定價(jià)依據和定價(jià)方法的合理性、是否有利于公司持續發(fā)展、是否損害股東利益等發(fā)表意見(jiàn)。
第二十七條 科創(chuàng )公司全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票總數，累計不得超過(guò)公司總股本的20%。
第七章終止上市
第二十八條 科創(chuàng )公司觸及終止上市標準的，股票直接終止上市，不再適用暫停上市、恢復上市、重新上市程序。
第二十九條 科創(chuàng )公司構成欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全和公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為的，股票應當終止上市。
第三十條 科創(chuàng )公司股票交易量、股價(jià)、市值、股東人數等交易指標觸及終止上市標準的，股票應當終止上市，具體標準由交易所規定。
第三十一條 科創(chuàng )公司喪失持續經(jīng)營(yíng)能力，財務(wù)指標觸及終止上市標準的，股票應當終止上市。
科創(chuàng )板不適用單一的連續虧損終止上市指標，設置能夠反映公司持續經(jīng)營(yíng)能力的組合終止上市指標，具體標準由交易所規定。
第三十二條 科創(chuàng )公司信息披露或者規范運作方面存在重大缺陷，嚴重損害投資者合法權益、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序的，其股票應當終止上市。交易所可依據《證券法》在上市規則中作出具體規定。
第八章其他事項
第三十三條 達到一定規模的上市公司，可以依據法律法規、中國證監會(huì )和交易所有關(guān)規定，分拆業(yè)務(wù)獨立、符合條件的子公司在科創(chuàng )板上市。
第三十四條 科創(chuàng )公司募集資金應當用于主營(yíng)業(yè)務(wù)，重點(diǎn)投向科技創(chuàng )新領(lǐng)域。
科創(chuàng )公司應當建立完善募集資金管理使用制度，按照交易所規定持續披露募集資金使用情況。
第三十五條 科創(chuàng )公司控股股東、實(shí)際控制人質(zhì)押公司股份的，應當合理使用融入資金，維持科創(chuàng )公司控制權和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)穩定，不得侵害科創(chuàng )公司利益或者向科創(chuàng )公司轉移風(fēng)險，并依據中國證監會(huì )、交易所的規定履行信息披露義務(wù)。
第三十六條 科創(chuàng )公司及其股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員、其他信息披露義務(wù)人、內幕信息知情人等相關(guān)主體違反本辦法的，中國證監會(huì )根據《證券法》等法律法規和中國證監會(huì )其他有關(guān)規定，依法追究其法律責任。
第九章附則
第三十七條 本辦法自公布之日起施行。
上一篇：河南8家國資出手9家上市公司 2家豫企拿下3家A股殼 抄底哪家強？丨詳情
下一篇：剛剛，IPO3過(guò)1：5億利潤被否，稅收優(yōu)惠占凈利潤近30%過(guò)會(huì )！
<sup id="uj1zl"></sup>
<sup id="uj1zl"></sup>