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2018-03-26 00:00:00 來(lái)源： 點(diǎn)擊：2904 喜歡：0
證監會(huì )新聞發(fā)言人高莉就修改《中國證券監督管理委員會(huì )行政許可實(shí)施程序規定》答記者問(wèn)
1.問(wèn)：新修改后的《行政許可實(shí)施程序規定》擴大了暫不受理和審核措施的適用主體范圍，證監會(huì )有何考慮？
答：按照我會(huì )目前《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規定，保薦機構、律師事務(wù)所及其從業(yè)人員因涉嫌違反《證券法》等規則被立案調查，我會(huì )將暫不受理、中止審核其出具的發(fā)行保薦書(shū)、法律意見(jiàn)書(shū)等行政許可申請文件。有證券中介服務(wù)機構、行業(yè)自律組織向我會(huì )反映，從制度規定看，各證券中介服務(wù)機構的暫不受理、中止審核措施政策不統一，客觀(guān)上造成了不公平。
對此，我會(huì )予以高度重視，并組織力量做了認真研究。我們研究認為，證券中介服務(wù)機構及其從業(yè)人員作為證券市場(chǎng)的重要參與主體，在發(fā)行融資、并購重組等方面發(fā)揮著(zhù)重要的中介把關(guān)作用，其所制作、出具的申請材料，都構成了我會(huì )形成監管意見(jiàn)的重要基礎。從統一各中介機構監管政策角度出發(fā)，新修改后的《行政許可實(shí)施程序規定》將證券公司、證券服務(wù)機構及其從業(yè)人員均納入暫不受理、中止審核措施政策的適用范圍。事實(shí)上，2013年我會(huì )制定的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》（證監會(huì )公告〔2013〕42號）已經(jīng)明確證券中介服務(wù)機構因出具的相關(guān)文件涉嫌虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏被稽查立案的，暫停受理相關(guān)中介機構推薦的發(fā)行申請。
2.問(wèn)：有意見(jiàn)認為目前大部分證券服務(wù)機構采取了“特殊普通合伙制”的形式，暫不受理、中止審核措施的有關(guān)安排似乎有違“特殊普通合伙制”所蘊含的“重師輕所”精神,請問(wèn)證監會(huì )對此如何評價(jià)？
答：根據《證券法》第二百二十三條的規定，證券服務(wù)機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏時(shí)，先要求證券服務(wù)機構承擔責任，又要求相關(guān)責任人員承擔責任。這體現了《證券法》對于證券服務(wù)機構“以機構責任為主、個(gè)人責任為輔”的追責原則。我們也注意到，現實(shí)中，有些證券服務(wù)機構為了減少個(gè)體執業(yè)行為對機構經(jīng)營(yíng)的影響，采用了特殊普通合伙制的組織形式。特殊普通合伙制主要解決有過(guò)錯的合伙人與其他合伙人在事后法律責任分配方面的問(wèn)題，而暫不受理、中止審核措施屬于一類(lèi)事中監管手段，重點(diǎn)解決證券中介服務(wù)機構及其從業(yè)人員因涉嫌違法違規被稽查立案與行政許可之間的關(guān)聯(lián)問(wèn)題，二者分別處理不同階段的不同事項。另外，特殊普通合伙制并沒(méi)有改變《合伙企業(yè)法》所確立的合伙企業(yè)與合伙人之間在承擔責任先后順序上的一般處理原則。調整后的暫不受理、中止審核措施政策基于責任區分原則對證券中介服務(wù)機構、從業(yè)人員涉嫌違法違規的情形分別進(jìn)行了規定，同時(shí)增加了恢復審查機制，對于因涉嫌違法違規被稽查立案而被中止審核的在審項目，經(jīng)復核后恢復審核，以減少對非涉案從業(yè)人員承做項目的影響，其與特殊普通合伙制所含的精神內核也是相符的。
3.問(wèn)：有意見(jiàn)認為資本市場(chǎng)證券中介服務(wù)行業(yè)集中度較高，暫不受理、中止審核措施適用可能會(huì )影響這些證券中介服務(wù)機構“做大做強”，請問(wèn)證監會(huì )對此如何評價(jià)？
答：通過(guò)市場(chǎng)競爭，資本市場(chǎng)證券法律服務(wù)、審計服務(wù)等證券中介服務(wù)行業(yè)集約化趨勢逐漸凸顯，一些實(shí)力較強、服務(wù)質(zhì)量較高的證券公司、律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構、資信評級機構等保持著(zhù)較高的市場(chǎng)占有率。我們認為，加強監管并不影響證券中介服務(wù)行業(yè)“做大做強”的發(fā)展目標。監管機構的有效監管是實(shí)現行業(yè)發(fā)展目標的保障，不能因為支持行業(yè)發(fā)展而降低監管要求。只有嚴格監管下的發(fā)展才是可持續的發(fā)展，才是高質(zhì)量的發(fā)展，才能培育具有國際競爭力的證券中介服務(wù)機構，真正實(shí)現“做大做強”的戰略目標，否則只會(huì )造成證券中介服務(wù)行業(yè)的“大而不強”。另外，認為機構越大、項目越多、出錯率越高的觀(guān)點(diǎn)，是將項目選擇、人員配置、執業(yè)管理當作“抓鬮”、“摸獎”的行為，也恰恰反映了部分證券中介服務(wù)機構對內部控制、執業(yè)管理職責義務(wù)的重視程度不足、不到位的問(wèn)題。
證監會(huì )發(fā)布《關(guān)于修改〈中國證券監督管理委員會(huì )行政許可實(shí)施程序規定〉的決定》
近日，證監會(huì )發(fā)布了《關(guān)于修改〈中國證券監督管理委員會(huì )行政許可實(shí)施程序規定〉的決定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行政許可實(shí)施程序規定》），自2018年4月23日起施行。
按照有關(guān)立法程序的要求，證監會(huì )于2017年2月24日至3月26日，通過(guò)證監會(huì )官網(wǎng)和“中國政府法制信息網(wǎng)”向社會(huì )公開(kāi)征求對《行政許可實(shí)施程序規定》修改事宜的意見(jiàn)。
總的來(lái)看，社會(huì )各方對《行政許可實(shí)施程序規定》的修改評價(jià)積極，認同《行政許可實(shí)施程序規定》統一各證券中介服務(wù)機構政策要求，依法全面從嚴監管，保護非涉案行政許可申請人的合理預期和合法權益的修改思路，認為《行政許可實(shí)施程序規定》的修改有助于強化證券中介服務(wù)機構的監督主體責任意識，進(jìn)一步發(fā)揮好證券中介服務(wù)機構在證券期貨業(yè)務(wù)中的核查把關(guān)地位作用。同時(shí)也提出了一些修改意見(jiàn)，主要集中在建議明確暫不受理、中止審核措施適用的主體范圍，明確證券中介服務(wù)機構被證監會(huì )派出機構立案調查是否適用該措施，明確恢復審查的時(shí)間。我們對社會(huì )各界反饋意見(jiàn)進(jìn)行了認真研究，并采納了部分合理的意見(jiàn)建議。
本次《行政許可實(shí)施程序規定》修改重點(diǎn)解決了各證券中介服務(wù)機構暫不受理、中止審核政策不統一的問(wèn)題，減少掛鉤機制政策對非涉案行政許可申請人影響。具體修改內容主要有以下兩個(gè)方面：一是當證券中介服務(wù)機構或其從業(yè)人員涉嫌違法違規被立案調查，或者被司法機關(guān)偵查，尚未結案的，我會(huì )將不予受理或中止審查其出具的同類(lèi)業(yè)務(wù)的行政許可申請文件。二是建立中止審查的恢復審查機制。在審項目被中止審查的，證券中介服務(wù)機構應當指派與被調查事項無(wú)關(guān)的人員進(jìn)行復核。經(jīng)復核，申請事項符合行政許可條件的，我會(huì )應當恢復審查。
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